国泰创业板指数证券投资基金（LOF）（国泰创业板        指数（LOF）A）基金产物辛勤节录更新                                 编制日历：2025年9月17日                 送出日历：2025年9月30日 本节录提供本基金的紧迫信息，是招募清楚书的一部分。 作出投资决定前，请阅读无缺的招募清楚书等销售文献。 一、产物大要 基金简称      国泰创业板指数（LOF） 基金代码        160223           国泰创业板指数（LOF） 下属基金简称                 下属基金代码      160223           A                                    中国竖立银行股份有限 基金料理东说念主     国泰基金料理有限公司     基金托管东说念主                                    公司                          上市来回所及上   深 圳 证 券 交 易 所 基金公约奏凯日   2016-11-11                          市日历       2016-11-28 基金类型      股票型            来回币种      东说念主民币 运作形态      庸俗绽放式          绽放频率      每个绽放日                          开动担任本基金 基金司理      吴中昊            基金司理的日历                          证券从业日历    2015-05-11 场内简称      创业板基 扩位简称      创业板 LOF           《基金公约》奏凯后，贯穿 20 个职责日出现基金份额抓有东说念主数目发火 其他        按期证实中赐与线路。贯穿 60 个职责日出现前述情形的，本基金将按           照基金公约的商定参预计帐方法并拒绝，无需召开基金份额抓有东说念主大           会审议。 二、基金投资与净值发扬 (一) 投资方针与投资战略 详见本基金招募清楚书（更新）“第十部分 基金的投资”                          。          本基金详细追踪成见指数，追求基金净值收益率与事迹比较基准之间 投资方针          的追踪偏离度和追踪舛讹最小化。          本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行          上市的股票（包括中小板、创业板十分他经中国证监会核准上市的股 投资鸿沟     票、存托字据）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级          债、可调治债券（含分离来回可转债）、央行单子、中期单子、短期          融资券、超短期融资券等）、债券回购、财富辅助证券、银行入款等          固定收益类品种、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其          他金融用具（但须安妥中国证监会研讨章程）。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履          行适合方法后，可将其纳入投资鸿沟，其投资原则及投资比例按法律          律例或监管机构的研讨章程扩充。          基金的投资组合比例为：本基金所抓有的股票财富占基金财富的比例          不低于85%，其中投资于成见指数成份股十分备选成份股的财富不低          于非现款基金财富的80%；本基金所抓有的现款或到期日在一年以内          的政府债券不低于基金财富净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、          存出保证金和应收申购款等。          如法律律例的研讨章程发生变更或监管机构允许，本基金料理东说念主可在          履行适合方法后对上述财富确立比例进行诊疗。          本基金的成见指数为创业板指数十分改日可能发生的变更。 主要投资战略          资战略；4、财富辅助证券投资战略；5、权证投资战略。 事迹比较基准   创业板指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金 风险收益特征   品种，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货          币市集基金。 (二) 投资组合伙产确立图表/区域确立图表 投资组合伙产确立图表 (三) 自基金公约奏凯以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图 注：1、本基金公约奏凯昔时发火无缺当然年度，按昔时实践运作期限蓄意净值增长率，不 按所有当然年度进行折算。 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售研讨用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                             收费形态/费率      备注                 /抓有期限（N）                     M  申购费（前收费）    100 万元 ≤ M                      M ≥ 500 万元     1000 元 / 笔   场外                         -            0.00%       场内                      N   赎回费                       N ≥ 730 天      0.00%       场外                      N                       N ≥ 7天        0.50%       场内 注：场内来回用度以证券公司实践收取为准。 （二） 基金运作研讨用度 以下用度将从基金财富中扣除：            收费形态/年费率 用度类别                                 收取方             或金额（元） 料理费            0.50%              基金料理东说念主、销售机构 托管费            0.15%                基金托管东说念主 审计用度          22,500.00             司帐师事务所 信息线路费       120,000.00              章程线路报刊            其他按照国度相关            章程和《基金公约》 其他用度                       研讨做事机构            商定不错在基金财             产中列支的用度 注：1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金财富扣除。 终实践金额以基金按期证实线路为准。 （三） 基金运作空洞用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓偶然候，投资者需开销的运作费率如下表：                基金运作空洞费率（年化） 注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报线路的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与紧迫辅导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应堤防阅读本基金的招募清楚书（更新）等销售文献。   本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运立场险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险十分他风 险等。   本基金特定风险：   （1）成见指数的系统性风险   成见指数成份股的价钱可能由于政事成分、经济成分、上市公司磋磨景象、投资东说念主神态 和来回轨制等各式成分的影响而波动。当创业板指数下落时，本基金濒临基金净值与创业板 指数同步下落的风险。   （2）投资替代风险   因特等情况（比如市集流动性不及、个别成份股被截止投资等）导致本基金无法赢得足 足数目的股票时，基金料理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适合的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）成见指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   成见指数并弗成所有代表所有股票市集。成见指数成份股的平均答复率与所有股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   （4）基金投资组合答复与成见指数答复偏离的风险及追踪舛讹活动未达商定方针的风 险   由于基金投阅历程中存在流动性风险、来回成本和创业板指数成份股诊疗等情况导致基 金投资组合答复与成见指数答复存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪舛讹活动未达商定 方针。主要影响成分可能包括： 指数中的权重发生变化，或成见指数变更编制方法时，基金在相应的组合诊疗中可能暂时扩 大与成见指数的组成各异，何况会产生相应的来回成本，导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大； 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时诊疗投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪舛讹扩大； 卖出的时机取舍等皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹比较基准的追踪程 度；本基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险活动形态裁减追踪风险。   如因成见指数编制公法诊疗或其他成分导致本基金的追踪舛讹活动未达商定方针，本基 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）成见指数变更风险   根据基金公约的章程，本基金可能变更成见指数，基金的投资组合将随之诊疗，基金的 风险收益特征可能发生变化，投资东说念主还须承担投资组合诊疗所带来的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手做事的风险   本基金的成见指数由指数编制机构发布并料理和羡慕，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和羡慕，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会证实并提倡治理有磋磨，如更换基金成见指数、调治运作形态，与其他基金 统一、或者拒绝基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手成见指数的编制及发布至治理有磋磨确按时候，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则保管基金 投资运作。该时候由于成见指数不再更新等原因可能导致指数发扬与研讨市集发扬有在各异， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   成见指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   ①基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   ②在顶点情况下，成见指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金料理东说念主可能聘请暂停赎回的措施，投资者将濒临无 法赎回沿途或部分基金份额的风险。   本基金运作历程中，当成见指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出诊疗的，基金料理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时对相 关成份股进行诊疗，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   本基金的主要投资成见是创业板指数成份股和备选成份股，濒临创业板市集的特等风险， 包括但不限于：   （1）公法各异风险   创业板市集刊行、上市等业务公法与现有的主板、中小板市集的研讨业务公法存在一定 别离。   （2）上市公司退市风险   创业板市集上市公司退市轨制遐想较主板市集更为严格，与主板市集比较，可能导致创 业板市集上市公司退市的情形更多，退市速率可能更快，退市以后可能濒临股票无法来回的 情况，购买该公司股票的投资东说念主将可能濒临本金沿途亏空的风险。   （3）上市公司磋磨风险   与主板市集上市公司比较，创业板市集上市公司一般处于发展初期，磋磨历史较短，规 模较小，磋磨踏实性相对较低，回击市集风险和行业风险的智商相对较弱。此外，创业板市 场上市公司发展后劲固然可能广博，但新技能的先进性与可靠性、新模式的适用面与锻练度、 新行业的市集容量与成漫空间等皆具有较大不笃定性，投资东说念主对创业板市集上市公司高成长 的预期并不一定会完满，风险较主板大。   （4）股价大幅波动风险   以下原因可能导致创业板市集上市公司股价发生大幅波动： 能会由于公司事迹的变动而大幅波动； 存在较大各异。   （5）技能失败风险   创业板市集上市公司高技术升沉为现实的产物或劳务具有不笃定性，研讨产物和技能更 新换代较快，存在出现技能失败而变成亏空的风险。   本基金可投资存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证券价钱波动影响，存 托字据的境外基础证券的研讨风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   （1）上市来回风险   本基金在基金公约奏凯后，本基金基金份额可在深圳证券来回所上市来回。由于上市期 间可能因信息线路导致基金停牌，投资东说念主在停牌时候弗成交易本基金的上市份额，产生风险； 同期，可能因上市后来回敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再安妥证券来回所上市条目被拒绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额弗成陆续进行二级市集来回的风险。   （3）折/溢价来回风险   本基金基金份额上市来回后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的来回价钱与基 金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 （二）紧迫辅导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛劳的原则料理和行使基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金公约确当事东说念主。   因《基金公约》而产生的或与《基金公约》相关的一切争议，应经友好协商治理，如经 友好协商未能治理的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 公约》。   基金产物辛勤节录信息发生紧要变更的，基金料理东说念主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的研讨信息，敬请同期慈祥基金料理东说念主发布的研讨临时 公告等。 五、其他辛勤查询形态   以下辛勤详见基金料理东说念主网站 www.gtfund.com 或研讨客服电话：400-888-8688